बेनामी वा काल्पनिक नाममा कारोबार गर्न नहुने

शेल बैंक स्थापना वा सञ्चालन गर्न नहुने

ग्राहकको पहिचान गर्नु पर्ने

उच्चपदस्थ व्यक्तिको पहिचान सम्बन्धी विशेष व्यवस्था

वास्तविक धनीको पहिचान गर्नु पर्ने

जोखिमको पहिचान, मूल्यांकन तथा व्यवस्थापन गर्नु पर्ने

बृहत् ग्राहक पहिचान सम्बन्धी व्यवस्था

सरलीकृत ग्राहक पहिचान सम्बन्धी व्यवस्था

विद्यमान ग्राहकको पहिचान सम्बन्धी व्यवस्था

ग्राहकको पहिचान गर्नु पर्ने समय

निरन्तर अनुगमन गर्ने

तेस्रो पक्षबाट ग्राहक पहिचान तथा सम्पुष्टि गराउन सकिने

नयाँ प्रविधि वा आफैं उपस्थित नहुने ग्राहक वा कारोबार सम्बन्धी व्यवस्था

वायर स्थानान्तरण (ट्रान्सफर) सम्बन्धी दायित्व

सीमापार करेस्पोण्डिड्ड बैंकिङ सम्बन्ध सम्बन्धी व्यवस्था

खास कारोबारमा विशेष ध्यान दिनु पर्ने

कारोबार गर्न नहुने

सूचक संस्थाको दायित्व

शाखा कार्यालय वा सहायक कम्पनीको दायित्व

अभिलेख सुरक्षित राख्नु पर्ने

शंकास्पद कारोबार सम्बन्धी प्रतिवेदन दिनु पर्ने